6月18日，證券投資咨詢機構創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理內部研討會在北京金融院召開，此次會議由中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢專業(yè)委員會和中證報價系統(tǒng)共同主辦。新當選的中國證券業(yè)協(xié)會王醒副會長以及全國證券投資咨詢機構近三十家公司主要負責人參加了研討會議，中國證監(jiān)會扶貧辦楊志海同志、中證報價系統(tǒng)執(zhí)委兼中證互聯(lián)董事長張大威出席了會議。會議進行了四個方面的學習、交流和研討。
與會人員一致認為，劉士余主席在中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上的講話，提綱挈領，高屋建瓴、針對性強、內涵深刻，以及對證券行業(yè)和協(xié)會工作的肯定、鼓勵和支持，充分體現(xiàn)了劉士余主席對證券行業(yè)工作的科學判斷，是指導證券行業(yè)穩(wěn)定創(chuàng)新發(fā)展的重要文件。劉主席講到了發(fā)展與創(chuàng)新。發(fā)展就要做好主業(yè)，但要服務于“創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略”和“供給側結構改革”。 “一帶一路”戰(zhàn)略的實施，為證券行業(yè)的發(fā)展提供了極其廣闊的空間與巨大的機會，證券經營機構應該積極參與。創(chuàng)新是行業(yè)發(fā)展的活力所在，創(chuàng)新應以合規(guī)經營及風險控制為前提，創(chuàng)新要守住底線。只有創(chuàng)新發(fā)展，才能提高證券經營機構的服務質量，才能更好的服務市場、服務實體經濟和投資者。只有守住合規(guī)底線，才能建立良好的市場秩序，穩(wěn)定的市場環(huán)境，實現(xiàn)對投資者利益的最大保護；與會人員并對陳共炎會長的連任歡欣鼓舞，對陳會長所做大會報告進行了深入學習，從而更好的推進協(xié)會專業(yè)委員會的各項工作。
證券行業(yè)、全體證券投資咨詢機構為此深受鼓舞與振奮。與會人員對劉主席的講話一致支持并堅決擁護，并作為機構開展業(yè)務的行動指南。證券投資咨詢行業(yè)會以此為契機，積極行動，奮發(fā)有為，著力創(chuàng)新發(fā)展、提升服務質量，提升在資本市場中的影響力，樹立服務國家戰(zhàn)略的意識，更好的擔負起投資者與融資者、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋梁作用和光榮使命，在服務實體經濟和投資者方面發(fā)揮更好的作用。
《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》有不少條款已經嚴重滯后，不僅不再適合證券市場未來的發(fā)展，更是不能有效的服務投資者和保護投資者利益，也對咨詢機構的創(chuàng)新發(fā)展構成了多方面的束縛。如證券化第171條規(guī)定：“第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：（一）代理委托人從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；嚴重束縛了證券投資咨詢行業(yè)的發(fā)展，將證券投資咨詢行業(yè)置于不平等的競爭地位。以上兩個法律文件頒布于20年之前，隨著我國多層次資本市場的建設和發(fā)展，投資者參與度不斷加深，資本市場主體體系極大豐富，“私募管理人”備案等新制度的出現(xiàn)，客觀上要求對以上兩個法律文件進行修訂。建設多層次資本市場的同時，要大力發(fā)展證券經營機構主體，要為其發(fā)展解除制度障礙?，F(xiàn)有證券投資咨詢機構和從業(yè)人員經受了20年的市場檢驗和監(jiān)管考驗，對存續(xù)的證券投資咨詢機構應進行存量盤活，使其更好地為資本市場服務，促進資本市場生態(tài)系統(tǒng)的建立。由于受《證券法》相關規(guī)定及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》的限制，證券投資咨詢機構可開展的業(yè)務仍然較少，業(yè)務范圍較窄，制約了證券投資咨詢機構進一步發(fā)展。與會人員建議積極推動證券投資咨詢機構與其他證券期貨經營機構交叉持牌，加快修訂《證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理辦法》，推動證券市場和證券投資咨詢行業(yè)的健康展。
中國證監(jiān)會扶貧辦楊志海同志表示，今天是習近平總書記關于扶貧開發(fā)工作重要講話（2015年6月于貴州）兩周年，總書記講話中特別指出要加大中央和省級財政扶貧投入，堅持政府投入在扶貧開發(fā)中的主體和主導作用，增加金融資金對扶貧開發(fā)的投放，吸引社會資金參與扶貧開發(fā)。要積極開辟扶貧開發(fā)新的資金渠道，多渠道增加扶貧開發(fā)資金。希望大家要深刻學習貫徹。并介紹了證監(jiān)會系統(tǒng)的整體扶貧工作，倡議整個證券投資咨詢行業(yè)行動起來，參加到國家脫貧攻堅工作中，尤其是參與到專委會倡導的的金融合力扶貧工作中來。楊志海副主任就學習劉主席講話和結合扶貧工作實際，要求證券投資咨詢公司要提高政治覺悟，牢固樹立四個意識。協(xié)會、專委會要加強對行業(yè)的統(tǒng)一領導，加快落實扶貧計劃，將扶貧工作的質量提升到新的高度。同時建議咨詢機構擴寬視野，利用扶貧中的各種機會，為國企改革、振興地方經濟更好的服務。
王醒副會長通報了金融合力扶貧行動的具體實施情況。去年下半年，按照證監(jiān)會的總體部署，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢專委會積極參與國家扶貧攻堅戰(zhàn)略。由北部資產等證券投資咨詢行業(yè)機構聯(lián)合中國保險學會等保險、基金、證券、銀行、金融租賃、擔保公司、上市公司等金融資本市場主體積極履行脫貧攻堅的社會責任，編制了《共建中國金融資本市場主體合力扶貧開發(fā)體系專項規(guī)劃方案》（簡稱《金融合力扶貧行動》）。該方案得到了國務院扶貧辦、中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會等行業(yè)管理部門和組織的肯定和支持。目前已經完成了對10個貧困縣的選定，與兩個貧困縣簽署了幫扶協(xié)議，成立了三家扶貧產業(yè)基金，金融合力扶貧行動方案還被多個行業(yè)和省市所借鑒。金融合力扶貧行動已經開始進入實質性實施階段，下一步將與金融市場各類相關合力主體，結合幫扶縣一起共建，抓緊落實具體細節(jié)，計劃將集中行業(yè)資源和力量，聚焦定點幫扶縣和特定的幫扶項目，提高智力扶貧、金融扶貧的幫扶質量，爭取成為金融行業(yè)合力扶貧的典范。
與會人員紛紛發(fā)表意見和建議，對王醒副會長通報的金融合力扶貧行動表示積極參與，投身國家扶貧攻堅戰(zhàn)略之中，正視、面對和積極解決扶貧實施工作中面臨的困難和問題，發(fā)揮行業(yè)機構的優(yōu)勢，開拓創(chuàng)新，為金融合力扶貧工作貢獻力量。
劉士余主席講話中要求 “各類證券經營機構必須把防控金融風險放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場秩序、穩(wěn)定的市場環(huán)境”
與會人員通過對劉主席講話的深入學習，一致認為，合規(guī)經營、守住底線是創(chuàng)新發(fā)展和提升服務能力的前提。只有在合法合規(guī)的框架下的創(chuàng)新和發(fā)展才是健康和可持續(xù)的。
中證互聯(lián)張大威董事長及相關人員介紹了最新開發(fā)的投資者適當性管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)依據(jù)即將于7月1日開始實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求設計開發(fā)，充分考慮了各項監(jiān)管要求，為證券經營機構合規(guī)開展業(yè)務提供系統(tǒng)性技術支持。獲得了與會代表的一致好評，并提出很多有益的完善建議。紛紛表示該系統(tǒng)是證券市場服務機構進行投資者適當性管理的有效工具，對機構的依法合規(guī)經營，守住底線有很大幫助。
與會人員認為“證券經營機構始終要以“了解你的客戶”為原則，要以為客戶創(chuàng)造價值為宗旨，推進以客戶為中心的產品開發(fā)和服務創(chuàng)新”。與會代表就為客戶提供優(yōu)質服務、充分保護客戶的權益進行了充分交流研討。與會人員表示，以劉主席本次講話精神為指引，守住底線，做好投資者適當性的管理工作，合法合規(guī)，開拓創(chuàng)新，共同促進資本市場健康發(fā)展。
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